Software para la Prevención de Lavado de Dinero
Nuestra Solución
El Sistema Global para la Prevención de Lavado de Dinero (SGS-PLD) es un sistema automatizado que permite a las instituciones manejar de manera integral los expedientes de identificación de los clientes, generar los reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes, monitorea y detecta las diferentes operaciones fraccionadas a las que se refieren las disposiciones vigentes.
Nuestra solución cuenta con alertas automatizadas que permiten el control, seguimiento y análisis de las operaciones inusuales e internas preocupantes. Así mismo, ofrece los medios para que el personal de la institución reporte de forma segura, confidencial y auditadle las posibles operaciones inusuales u operaciones internas preocupantes.
La solución permite fácilmente importar listas oficialmente reconocidas de personas políticamente expuestas, personas vinculadas con el terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales, y ofrece una plataforma de seguridad de la información que garantiza la integridad, la audibilidad y confidencialidad de la misma.
Módulos
Seguridad
Se administran los permisos de una manera fácil y ordenada; configurar diversos parámetros de operación y de seguridad. Además, registra la actividad de los usuarios en el sistema.
Configuración
En esta sección se encuentran todos los catálogos que requiere el sistema SGS-PLD para generar las alertas de operaciones relevantes, preocupantes e inusuales; incluyendo los datos de la empresa, usuarios, permisos, roles y demás catálogos operativos.
Matriz de Riesgo
Permite procesar el nivel de riesgo de los clientes conforme a las características que se configuran.
EBR
Enfoque Basado en Riesgos
Carga de información
Se configuran las opciones para cargar o vincular la información transaccional requerida para el proceso de generación de alertas de prevención de lavado de dinero. Se incluye la opción para configurar la periodicidad de carga (diaria, semanal, quincenal o mensual) y también validaciones que se aplicarán a los datos cargados.
Validación de información
Aquí se ejecutarán los procesos de extracción, transformación y carga para limpiar y mejorar la información ingresada de los sistemas transaccionales. En forma de lista, se puede conocer los datos que no cumplen con validaciones mínimas requeridas configuradas en la sección de Carga de Información.
Conoce a tu cliente KYC
Incluye un manejo integral de toda la información del cliente, así como sus operaciones.
Enlace interno
Habilita a los empleados de la institución para que puedan reportar de manera anónima una operación o actividad sospechosa de cualquier persona al oficial de cumplimiento y/o al Comité de Control, generando alarmas para ser atendidas por el propio oficial de cumplimiento.
Procesos
Se ejecutarán las rutinas de identificación de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes con las cuales deberán iniciar con las acciones que marca el manual de prevención de lavado de dinero de su organización y de esta forma dar cumplimiento a las disposiciones oficiales.
Seguimiento
En este módulo se informa el motivo por el cual la alerta fue emitida, ya sea por algún tipo de operación inusual, relevante, preocupante, etc.
Dictaminación
El oficial de cumplimiento dictamina si el informe correspondiente se envía a la autoridad o no.
Reportes
Se generarán los reportes que se deben enviar a las autoridades para cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de lavado de dinero, así como consultar reportes históricos y exportarlos a diversos formatos para su revisión previa.
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